答案：
[sell=10]BDACB BABCA CDBBB
ABC ABCD AB ABC ABCD ABCD ABCD BCD ABCD ACD[/sell]

一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）

1.  当错误达到（ ）时，要披露，并赔偿损失 。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
      满分：4  分
2.  根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（ ）以上的持有人有权自行召集 。
A. 5%、5%
B. 5%、10%
C. 10%、5%
D. 10%、10%
      满分：4  分
3.  我国封闭式基金按照（ ）的比例计提基金托管费 。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
      满分：4  分
4.  对个别基金绩效的衡量属于（ ） 。
A. 内部衡量
B. 绝对衡量
C. 微观衡量
D. 基金衡量
      满分：4  分
5.  单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
      满分：4  分
6.  ETF的主要特点不包括（ ）。
A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
      满分：4  分
7.  封闭式基金的收益分配，每年不得少于（ ）次 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
      满分：4  分
8.  投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
      满分：4  分
9.  基金销售业务信息管理平台不包括（ ） 。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
      满分：4  分
10.  （ ）是满足投资者需求的手段 。
A. 产品
B. 费率
C. 渠道
D. 促销
      满分：4  分
11.  动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
      满分：4  分
12.  在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（ ）承担 。
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
      满分：4  分
13.  证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（ ）万元人民币 。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
      满分：4  分
14.  QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
      满分：4  分
15.  基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
      满分：4  分
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  债券互换类型有（ ） 。
A. 替代互换
B. 市场间利差互换
C. 税差激发互换
D. 以上都不正确
      满分：4  分
2.  督察长不得有下列行为（ ） 。
A. 擅离职守
B. 无故不履行职责
C. 违反规定授权他人代为履行职责
D. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
      满分：4  分
3.  基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
      满分：4  分
4.  基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
      满分：4  分
5.  基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
      满分：4  分
6.  按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为（ ）。
A. 能源类
B. 增长类
C. 周期类
D. 稳定类
      满分：4  分
7.  独立董事任职资格包括（ ） 。
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
      满分：4  分
8.  基金托管人应当具备的条件有（ ）。
A. 总资产和资本充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
      满分：4  分
9.  常见的市场异常策略包括（ ）。
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
      满分：4  分
10.  关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有（ ）。
A. 与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础
B. 短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年（含）以上
C. 微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现
D. 基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量
      满分：4  分

答案：
[sell=10]BDACB BABCA CDBBB
ABC ABCD AB ABC ABCD ABCD ABCD BCD ABCD ACD[/sell]

一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）

1.  当错误达到（ ）时，要披露，并赔偿损失 。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
      满分：4  分
2.  根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（ ）以上的持有人有权自行召集 。
A. 5%、5%
B. 5%、10%
C. 10%、5%
D. 10%、10%
      满分：4  分
3.  我国封闭式基金按照（ ）的比例计提基金托管费 。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
      满分：4  分
4.  对个别基金绩效的衡量属于（ ） 。
A. 内部衡量
B. 绝对衡量
C. 微观衡量
D. 基金衡量
      满分：4  分
5.  单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
      满分：4  分
6.  ETF的主要特点不包括（ ）。
A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
      满分：4  分
7.  封闭式基金的收益分配，每年不得少于（ ）次 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
      满分：4  分
8.  投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
      满分：4  分
9.  基金销售业务信息管理平台不包括（ ） 。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
      满分：4  分
10.  （ ）是满足投资者需求的手段 。
A. 产品
B. 费率
C. 渠道
D. 促销
      满分：4  分
11.  动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
      满分：4  分
12.  在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（ ）承担 。
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
      满分：4  分
13.  证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（ ）万元人民币 。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
      满分：4  分
14.  QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
      满分：4  分
15.  基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
      满分：4  分
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  债券互换类型有（ ） 。
A. 替代互换
B. 市场间利差互换
C. 税差激发互换
D. 以上都不正确
      满分：4  分
2.  督察长不得有下列行为（ ） 。
A. 擅离职守
B. 无故不履行职责
C. 违反规定授权他人代为履行职责
D. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
      满分：4  分
3.  基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
      满分：4  分
4.  基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
      满分：4  分
5.  基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
      满分：4  分
6.  按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为（ ）。
A. 能源类
B. 增长类
C. 周期类
D. 稳定类
      满分：4  分
7.  独立董事任职资格包括（ ） 。
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
      满分：4  分
8.  基金托管人应当具备的条件有（ ）。
A. 总资产和资本充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
      满分：4  分
9.  常见的市场异常策略包括（ ）。
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
      满分：4  分
10.  关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有（ ）。
A. 与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础
B. 短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年（含）以上
C. 微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现
D. 基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量
      满分：4  分